Оценка уголовно-правовых
рисков в бизнесе
Ситуация и риски >>>
Ситуация и риски
Уголовное дело в отношении бизнеса редко начинается с постановления на обыск. Ему предшествуют привычные решения: схема работы с контрагентами, способ выплаты, дробление, «технические» компании, экономия на налогах, давление на должника, вывод активов. Пока всё выглядит как обычная хозяйственная деятельность, риск уже сформирован
Что входит в оценку
Что входит в оценку >>>
Оценка уголовно-правовых рисков — это не общий юридический аудит и не проверка бухгалтерии «на порядок». Это разбор конкретных действий компании и руководства через призму УК РФ: какие операции могут быть квалифицированы как преступление, кого следствие возьмёт в качестве подозреваемого, какие документы станут доказательствами.
Когда оценку рисков нельзя откладывать >>>
Когда оценку рисков нельзя откладывать
Проверяем, где компания уже находится в зоне уголовного преследования — и что нужно изменить, пока материалы не ушли в следствие
01
Компания работает в «серой» зоне, которую привыкли считать нормой
Дробление, обналичивание через подрядчиков, фиктивные услуги, завышение расход- часто воспринимаются как рыночная практика. Для следствия это готовая конструкция по статьям о мошенничестве, уклонении от налогов, легализации или злоупотреблении полномочиями.
02
Налоговая, банк или контрагент уже проявили интерес
Требование документов, отказ в вычете, блокировка счёта, запрос из банка по 115-ФЗ, жалоба конкурента или письмо от контрагента о «недействительной сделке» — это не всегда спор хозяйствующих субъектов. Иногда это первый контур будущей процессуальной проверки.
03
Готовится сделка, реструктуризация или смена собственника
Покупка доли, выход участника, перевод бизнеса на новое юрлицо, вывод активов, ликвидация — моменты, в которых следствие позже ищет умысел. Без предварительной оценки сделка может выглядеть как сокрытие имущества или хищение. Оценка рисков в данном случае имеет важное значение
04
Готовится сделка, реструктуризация или смена собственника
Увольнение финансового директора, спор учредителей, раздел бизнеса, заявление миноритария — типичный путь, которым внутренние документы, переписка и «чёрная» отчётность попадают в правоохранительные органы.
05
Руководство действует «на свой страх и риск»
Директор подписывает договоры, согласовывает выплаты и даёт указания, не фиксируя правовую позицию. В уголовном деле именно эти действия становятся личной зоной ответственности. Компания может остаться, а директор — нет.
06
Уже были проверка, обыск или «разговор» с правоохранителями
Если интерес к компании проявлялся хотя бы однажды, повторный заход почти всегда строится на старых материалах. Оценка нужна, чтобы понять, какие следы уже оставлены и какие решения сейчас только ухудшат положение.
Как проходит работа >>>
Как проходит работа
Ведение дела от начала до решения
ЭТАП 1
Сбор вводных без лишнего круга лиц
Определяем периметр: юридические лица, руководители, ключевые сделки, спорные операции. На этом этапе важно не расширять осведомлённость внутри компании без необходимости.
ЭТАП 2
Правовой разбор фактов
Изучаем документы, платежи, связи между компаниями и последовательность решений. Отделяем гражданско-правовой спор от конструкции, которую следствие может счесть преступлением.
ЭТАП 3
Фиксация уязвимостей
Формируем перечень рисков с указанием, в чём опасность, на каком участке она возникает и к кому может быть предъявлено обвинение.
ЭТАП 4
Приоритеты и «красные зоны»
Выделяем то, что нужно менять немедленно, и то, что можно выстроить планово. Не всё требует слома модели. Часть рисков снимается дисциплиной документов и изменением практики.
ЭТАП 5
Рекомендации и сопровождение
Передаём понятный собственнику отчёт: риски, последствия, порядок действий. При необходимости сопровождаем исправление схемы, а не оставляем список замечаний без исполнения.
Чем заканчивается позиция "пока ничего не случилось" >>>
Чем заканчивается позиция "пока ничего не случилось"
Частые ошибки и негативные последствия, которые могут наступить без правовой поддержки адвоката
Первый контакт с правоохранительными органами застаёт компанию без позиции
Объяснения даются на ходу, документы собираются хаотично, сотрудники говорят лишнее. Этого достаточно, чтобы проверку довести до возбуждения дела
Директор становится основным фигурантом
Следствию удобнее идти через руководителя. Если модель риска не разбиралась заранее, защита начинается уже после того, как показания и документы зафиксированы
Гражданско-правовая сделка получает уголовную квалификацию
Неустойка, возврат долга, расторжение договора, вывод актива выглядят как хищение, если не выстроена правовая и документальная логика
Параллельно запускаются налоговые, корпоративные и банкротные последствия
Уголовный риск почти никогда не ходит один. К нему присоединяются доначисления, субсидиарная ответственность, обеспечительные меры и арест имущества
Исправления «задним числом» сами становятся доказательством
Попытка срочно переписать договоры, уничтожить переписку или «подчистить» первичку после сигнала от органов усиливает версию умысла
Что вы получаете по итогам >>>
Что вы получаете по итогам
Оценка рисков нужна не для того, чтобы «найти статью» и напугать собственника. Она нужна, чтобы отделить реальную уголовную угрозу от обычного коммерческого риска. Многие компании тратят годы на гражданские споры и налоговые консультации, не замечая, что их операционная модель уже выглядит как состав преступления
Для собственника это вопрос сохранения бизнеса и свободы руководства. Для директора — вопрос личной ответственности. Чем раньше видна конструкция риска, тем больше пространства для законного исправления, а не для защиты после возбуждения дела.
Если вы собственник бизнеса - лучше себя обезопасить
Первичная консультация покажет реальные риски и возможные варианты действий
Получите оценку рисков
Первичная консультация покажет реальные риски и возможные варианты действий.
ОБ АДВОКАТЕ
Адвокат Михайлов Артур Витальевич
№ 21/704 в Едином государственном реестре адвокатов
Работаю по всей Российской Федерации
Работаю с гражданами и организациями по гражданским, арбитражным и уголовным делам. В основе подхода – тщательный анализ материалов, знание судебной практики и последовательная процессуальная работа. Не даю необоснованных прогнозов. Оцениваю перспективы дела исходя из имеющихся доказательств и применимого права. Если ситуация требует профессиональной оценки – готов ее провести.
Об адвокате >>>
Адвокат Михайлов Артур Витальевич
член Адвокатской палаты Чувашской Республики
№ 21/704 в Едином государственном реестре адвокатов
Работаю с гражданами и организациями по гражданским, арбитражным и уголовным делам. В основе подхода – тщательный анализ материалов, знание судебной практики и последовательная процессуальная работа. Не даю необоснованных прогнозов. Оцениваю перспективы дела исходя из имеющихся доказательств и применимого права. Если ситуация требует профессиональной оценки – готов ее провести.